摘 要：科研院所中设备档案数量众多、种类庞大，其管理方式虽有国家统一标准，但对于各地的中小型科研院所来说，实际管理过程中对于档案的查找和管理往往会出现错误率大、利用率低下的问题。本文以中国科学院昆明动物研究所为例，探讨和分析了相关问题的成因，在设备档案分类标准方面进行了深入研究，最终提出了相应的解决办法，给科研院所中相关档案人员的工作提供合理且可行的建议。

关键词：科研院所；设备档案；分类管理

科研院所中设备档案的分类工作是档案室对设备档案进行整理、排架及查找利用的前提。各地的科研院所对设备档案的管理工作，应在遵循《中国科学院档案管理工作标准》中对设备档案管理的要求的前提下，根据自身科研条件和实际情况，制定适合科研院所自身工作和发展的分类标准。

1 科研院所设备档案分类方法现状

科研院所随着自身科研实力的不断增强，对高水平设备的需求也随之增大，因此会不断地购置科技含量更高、质量更高的科研设备以满足这一需求。根据各科研院所研究方向和科研实力的不同，这些科研院所拥有的设备数量也有着很大差异，少则上百，多则数千。然而在如何管理这些随设备产生的数量庞大的设备档案的问题上，科研院所内的相关领导和工作人员往往没有足够重视，尽管大体上遵循了国家相关标准，但实际上并未根据自身设备数量及类型等特点对其设备档案建立科学高效的管理方法。

在中国科学院昆明动物研究所（以下简称“动物所”）整理档案的过程中，设备档案在归档整理结束后，由资产管理处的兼职档案人员填写资产入库单及卷内备考表。在完成这两项工作后，工作人员则会把设备档案送入档案室上架，上架过程中设备档案的分类和排序是按照“购置时间—设备名称—型号”分类法进行的，然后再根据《中国科学院科研仪器设备建档规范》中的相关要求对其进行编目。如：分析仪器为01类，物理性能测试仪器为02类，计量仪器为03类等。

在实际工作中，工作人员向相关部门提交审批购置设备的申请之后，相关负责部门往往同一天一次批准几台设备的购置申请，而这些同一天通过审批的设备的排序就仅仅依据工作人员的主观判断，而没有充分考虑这些设备各方面的特性对其进行更科学合理的分类排序和管理。例如，2013年4月24日，动物所向国家财政部办公厅提交了便携式高频B型超声波影像系统以及64通道神经元信号记录分析系统等多台设备的购置申请，并于2013年7月25日收到了财政部办公厅下发的通过审批的复函。申请通过之后，动物所完成了设备购置，，但在后期整理设备档案的工作中，动物所则将这两台设备随机编号为60号及61号，即动物所购置的第60台及61台设备，并按照此编号顺序将两本档案进行排序。而事实上，这两台设备归属于动物所不同的两个实验室存放平台，但是在其设备档案的分类上，并未根据设备的这一特点进行分类。

2 科研院所设备档案分类方法产生的问题及原因分析

设备档案不同于一般的文书档案，一方面，设备档案的保存期限一般都遵循与设备共存的原则，不需要考虑文书档案的永久、长期或短期的不同的保存期限。另一方面，由于设备用途的专业性、科技性十分明显，就导致了设备档案大多数都存在于医疗单位、生产机构及科研院所这些研发机构中，而由于科研院所是进行科学实验、解剖分析等工作的研究性单位，因此，购进和使用的设备数量就多，形成的设备档案的内容也较多，既有购进时的随机材料，也有在使用过程中形成的材料。但是，不同于生产机构的大规模的批量生产设备，科研院所内同类别同型号的设备并不多，所以按“购置时间—设备名称—型号”进行分类，既可以避免大量相同材料的重复归档，也便于科学管理和查找利用。但是，当设备出现名称类似但功能完全不同的情况时，一些并不具备较高的专业科研素质的管理人员在后期的查找和利用时，就会经常发现查找到的档案是相似的错误的。

正是由于科研院所中同类别同型号的设备数量不多，大部分设备会根据其不同的功能存放在不同类型的使用平台上，这就形成了用功能对设备进行分类的方法。这种按功能进行存放的分类方法能够使不具备较高专业科研素质的工作人员够迅速区分各种名称复杂的设备，并且改善了仅通过设备名称来进行设备档案的查找和利用的做法。在动物所，设备的存放地点和使用地点仅仅在资产入库单上有所记录，并未在设备档案分类中起到应有的作用。所以，造成以上问题的主要原因，就是在“购置时间—设备名称—型号”这种分类法中没有将设备的存放地点与实际管理操作中的分类结合起来。同时，由于这种分类法主要依据设备开始购置的时间来进行，那么编目也仅仅只是依据设备开始购置的时间先后来排序。这就导致了不同科研平台存放的设备与其应该对应的档案序号并不对应，不能准确地反应出各个存放地点分别存放了多少台相应类型的设备，也不能在相关负责部门审批设备购置申请时提供准确有效的数据支持。

3 科研院所设备档案分类方法的措施建议

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